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노무라 증권

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목차

1. 개요

노무라 증권은 1925년 오사카 노무라 은행의 증권부에서 분사하여 설립된 일본의 주요 증권 회사이다. 채권 시장에서 시작하여, 1927년 뉴욕 사무소를 개설하고, 1938년 주식 거래 권한을 획득했다. 2차 세계 대전 중 투자신탁 업무를 시작했으며, 이후 일본 경제 성장과 함께 발전했다. 1980년대에는 뉴욕 증권 거래소 회원으로 가입하고, 잉글랜드 은행으로부터 은행 면허를 취득하는 등 국제적인 입지를 강화했다. 1990년대에는 손실 보상 및 총회꾼 관련 사건으로 위기를 겪었으며, 2001년 지주회사 체제로 전환했다. 2008년 리먼 브라더스 인수를 통해 글로벌 투자 은행으로 도약했지만, 내부자 거래, 시세 조종 등의 문제로 사회적 책임을 요구받기도 했다. 현재는 글로벌 시장, 투자 은행, 머천트 뱅킹, 자산 운용 부문을 운영하고 있으며, 한국을 포함한 여러 국가와 경제적 관계를 맺고 있다.

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노무라 증권 - [회사]에 관한 문서
회사 정보
회사명노무라 증권 주식회사
로마자 표기Nomura Shōken Kabushiki-gaisha
영문 회사명Nomura Securities Co., Ltd.
노무라 증권 로고
도쿄 오테마치에 위치한 본사
회사 형태자회사
설립일1925년 12월 25일 (오사카, 일본)
본사 위치니혼바시, 주오구, 도쿄도, 일본
서비스 지역전 세계
주요 인물코지 나가이 (회장)
토시오 모리타 (사장)
산업금융 서비스
금융 경영 컨설팅
상품금융 서비스
증권 서비스
모회사노무라 홀딩스
웹사이트노무라홀딩스 공식 웹사이트
본사 위치 (일본어)도쿄도주오구니혼바시 1초메 13번 1호
설립일 (일본어)2001년 ( 헤이세이 13년) 5월 7일
업종 코드7100
통일 금융 기관 코드9520
SWIFT 코드NMRSJPJT
사업 내용유가 증권의 매매 등 및 매매 등의 위탁 중개
대표자오쿠다 켄타로 (대표이사 사장)
나카지마 유타카 (대표이사 부사장)
이이야마 토시야스 (대표이사 부사장)
고토 마사히로 (대표이사 부사장)
토리우미 치에 (대표이사 부사장)
미즈노 신이치 (대표이사 상무)
자본금100억 엔
발행 주식 총수201,410주
매출액7703억 87백만 엔 (2024년 3월기)
순이익1043억 06백만 엔 (2024년 3월기)
순자산6031억 02백만 엔 (2024년 3월 31일 현재)
총자산7조 0789억 38만 엔 (2024년 3월 31일 현재)
직원 수11,642명 (2023년 3월 31일 현재)
지점 수109개점 (2023년 10월 2일 현재)
결산기매년 3월 31일
회계 감사인EY 신일본 유한 책임 감사 법인
주요 주주노무라 홀딩스 주식회사 100%
창업자2대 노무라 도쿠시치
중흥의 조오쿠무라 쓰나오
초대 사장가타오카 오토고
제5대 사장기타우라 기이치로
제6대 사장다부치 세쓰야
전 사장, 회장고가 노부유키
전 사장와타나베 겐이치
전 회장다다 히토시
전 부회장야나기야 다카시
전 부사장구쓰카케 에이지
토다 히로시
전무시바타 히로미
웹사이트 (일본어)노무라 증권 공식 웹사이트
본사가 있는 닛테쓰 니혼바시 빌딩
추가 정보
이전 회사이전의 노무라 증권은 2001년 (헤이세이 13년) 10월 1일에 노무라 홀딩스로 상호 변경
매출액 (2011년)6,133억 92백만 엔 (2011년 3월 기준)
영업 이익 (2011년)863억 78백만 엔 (2011년 3월 기준)
순이익 (2011년)862억 40백만 엔 (2011년 3월 기준)
총 자산 (2011년)10조 5,010억 25백만 엔 (2011년 3월 31일 기준)
직원 수 (2011년)12,756 명 (2011년 3월 31일 기준)

2. 역사

1918년 노무라 도쿠시치가 설립한 오사카 노무라 은행(현 리소나 은행, 구 다이와 은행) 증권부가 1925년 12월 25일에 독립하여 오사카시 히가시구(현 오사카시 주오구, 현 오사카 지점 위치)에서 개업하였다. '조사의 노무라, 정보의 노무라'라고 불렸으며, 풍부한 정보력 및 정확하고 민첩한 분석으로 '노르마증권'이라는 별명을 얻을 정도로 영업력을 갖춰 현재와 같은 영업력을 갖출 기틀을 다져 나갔다.

1941년 일본 최초로 투자신탁업무를 인가받았으며, 1946년 도쿄로 본사를 옮겼다. 1949년 도쿄증권거래소 정회원이 되었고(당시 사장 오카무라 쓰나오), 1961년 도쿄증권거래소, 오사카증권거래소, 나고야증권거래소에 상장되었다. 1965년 조사부가 독립하여 (주)노무라종합연구소(NRI)를 설립하였다. 제2차 세계 대전 후 노무라 증권의 토대를 닦은 것은 '다이아몬드 경영'을 표방한 오쿠무라 사장과 세가와 사장이었으며, 세가와 사장으로부터 경영권을 넘겨받은 기타우라 기이치로 사장은 이를 더욱 견고히 하여 기업의 국제화에 크게 이바지하였다.

1991년 주식거래에 따른 손실보상문제, 1997년 불량주주에 대한 이익공여사건 등으로 인해 사장이 사임하는 등, 주식업계의 도덕성을 훼손한 사건도 있었다.

2001년 지주회사법에 따라 노무라증권과 지주회사인 노무라홀딩스로 분할하였다. 옛 노무라 증권이 노무라홀딩스(지주회사)로 형태를 바꾸고, 신노무라 증권이 신설되어 기존에 노무라증권이 담당했던 증권 및 부대업무를 담당하게 되었다.

최근 몇 년 사이에는 노무라종합연구소의 싱크탱크 부문 및 리서치 부문을 재편성하였고, 금융 싱크탱크 및 리서치 기능의 인하우스화를 목적으로 금융경제연구소를 설립하였으며, 노무라홀딩스 산하에 별도로 노무라자본시장연구소를 설립하였다. 세계 금융 위기에서 리먼 브러더스의 인수에 참여하여 섀도우 뱅킹 시스템을 계승했다.

다이와증권, SMBC닛코증권, 미즈호증권, 미쓰비시UFJ모건스탠리증권과 함께 21세기 일본 종합 증권회사 5대 기업 중 하나이며, [https://www.nomuraholdings.com/jp/investor/summary/business/client.html 고객 자산 잔고]는 153.5조 엔(2024년 3월 말 현재)에 달하며, 일본 최대의 증권회사이다. 1997년 산이증권 폐업 이후 일본 증권업계 1위 기업이 되었다.[29]

2. 1. 설립 이전 (1925년 이전)

노무라 도쿠시치 2세의 아버지인 노무라 도쿠시치는 메이지 유신 직전에 환전상을 설립했다.[2] 메이지 유신이후 시대가 변하면서 은행 설립은 자연스러운 사업 확장이었다. 일본이 산업화되면서 도쿄 증권거래소와 오사카 증권거래소가 설립되었고, 특히 일본 정부가 러일 전쟁 자금 조달을 위해 외화 표시 국채를 발행하기로 결정하면서 증권 시장이 발전했다. 노무라는 이러한 국제적인 사업을 수행할 수 있도록 영어를 구사하는 직원을 고용했다.[2]

1906년, 노무라는 오사카 신문 기자 출신인 하시모토 기사쿠가 이끄는 사내 연구 부서를 설립했다.[3] 이 부서는 거래 뉴스, 주식 분석, 현재 경제 동향을 담은 오사카 노무라 비즈니스 뉴스를 발행했다. 연구와 신문 광고 캠페인을 통해 노무라의 인지도가 높아졌다. 1917년, 노무라는 상장되었고, 곧 오사카 노무라 은행(현재의 리소나 은행)이 설립되었으며, 이 은행 내에 채권 판매 및 인수 업무를 담당하는 증권 부서가 있었다.[2]

2. 2. 설립 초기 (1925년 ~ 1945년)

1918년 노무라 도쿠시치가 설립한 오사카 노무라 은행(현 리소나 은행, 구 다이와 은행) 증권부가 1925년 12월 25일에 독립하여 오사카시 히가시구(현 오사카시 주오구, 현 오사카 지점 위치)에서 개업하였다.[4][5][6] 초기에는 채권 시장에 집중했다. '조사의 노무라, 정보의 노무라'라고 불렸으며, 풍부한 정보력 및 정확하고 민첩한 분석으로 '노르마 증권'이라는 별명을 얻을 정도로 영업력을 갖춰 현재와 같은 영업력을 갖출 기틀을 다져 나갔다.

1941년 일본 최초로 투자신탁 업무를 인가받았다.[8]

2. 3. 전후 복구 및 성장기 (1946년 ~ 1990년)

1946년 도쿄로 본사를 이전하였고, 1949년 도쿄증권거래소 정회원이 되었다(당시 사장 오카무라 쓰나오).[4][5][6] 1961년 세가와 미노루가 사장으로 있을 때 도쿄증권거래소, 오사카증권거래소, 나고야증권거래소에 상장되었으며,[8] 1965년 조사부가 독립하여 (주)노무라종합연구소(NRI)를 설립하였다. 제2차 세계 대전 후 노무라 증권의 토대를 닦은 것은 '다이아몬드 경영'을 표방한 오쿠무라 사장과 세가와 사장이었으며, 세가와 사장으로부터 경영권을 넘겨받은 기타우라 기이치로 사장은 이를 더욱 견고히 하여 기업의 국제화에 크게 이바지하였다. 노무라 증권의 국제지향적 경향은 창업 당시부터 전해 내려온 전통이기도 하지만, 기타우라 사장의 철저한 국제화 정책에 힘입은 바가 크다.

2. 4. 버블 붕괴와 시련 (1991년 ~ 2000년)

1991년, 노무라 증권은 주식 거래 손실 보상 문제로 당시 사장인 다부치 요시히사(田淵義久)가 사임했다.[31] 이 과정에서 노무라 증권이 이시이 다카마사(石井隆匡)의 도쿄 급행 전철(현 동급(東急)) 주식 매입 창구 역할을 했다는 사실도 드러났다.

1995년, 증권거래 등 감시위원회는 노무라 증권이 총회꾼(총회 주주)과 거래 위임 계정 거래 계약을 체결하고, 손실 보전 및 이익 제공을 위해 재산상 이익을 제공한 사실을 밝혀냈다.

1997년, 총회꾼인 코이케 류이치(小池隆一)에게 이익을 제공한 사건[31]으로 사카마키 히데오(酒巻英雄) 사장이 책임을 지고 사임했다. 거의 동시에 대장성 접대 뇌물 사건으로 노무라 증권 전 상무가 뇌물 수수 혐의로 체포됐다.

이러한 사건들로 대장성 장관은 노무라 증권에 대해 주식 관련 업무 정지, 모든 지점의 주식 관련 업무 정지, 본점 제1기업부의 유가증권 매매 및 수탁 업무 정지, 공공 채권 인수 및 입찰 참가 금지, 대표이사 사장 및 이사 2명의 외무원 등록 취소 등의 행정 처분을 내렸다.

2. 5. 지주회사 전환과 새로운 도약 (2001년 ~ 현재)

2001년 10월 1일, 노무라 증권은 지주회사 체제로 전환하여 노무라홀딩스를 설립하고, 기존의 증권 및 부대 업무는 새로 설립된 노무라 증권이 담당하게 되었다.[9][10] 이는 금융 시장 환경 변화에 대응하고, 그룹 전체의 효율성을 높이기 위한 조치였다.

지주회사 전환 이후, 노무라는 글로벌 시장 확장에 적극적으로 나섰다. 2009년 4월 투자은행 글로벌 본부를 도쿄에서 런던으로 이전하여 글로벌 투자은행으로 변화를 꾀했다. 같은 해 7월에는 뉴욕 연방준비은행으로부터 미 연준 공개시장조작 및 미국 재무부 증권 경매의 주요 딜러(primary dealer)로 지정[17][18]받는 등 국제 금융 시장에서 위상을 강화했다. 2010년에는 아일랜드 은행(Bank of Ireland)의 지분을 인수했다.[16]

2008년 글로벌 금융 위기 당시, 노무라 증권은 대한민국 경제의 경착륙 가능성을 경고하며 원화 가치 하락을 예상하는 보고서를 발표하여 시장에 충격을 주기도 했다.

2. 5. 1. 리먼 브라더스 인수의 명암

2008년 10월, 노무라 증권은 파산한 리먼 브라더스의 아시아 태평양 지역(일본, 홍콩, 호주 포함)[11], 유럽[12] 및 중동[13]의 투자은행 및 주식 사업 부문을 인수하고, 리먼 브라더스의 채권 사업 부문 직원 다수를 고용했다.[14] 2007년 리먼 브라더스의 국제 사업 부문은 은행 전체 매출의 절반을 차지했다.[14]

이 인수를 통해 노무라 증권은 ''파이낸셜 타임스(Financial Times)''에 따르면 운용 자산 20조 3000억 엔(1380억 파운드)을 보유한 세계 최대의 독립 투자은행이 되었다.[15] ''블룸버그(Bloomberg)''는 금융 위기 이후 노무라 증권이 정부 구제금융을 받지 않았다고 보도했다.[15]

노무라 증권은 리먼 브라더스 인수를 통해 글로벌 투자은행으로 변모를 꾀했다.

2. 5. 2. 최근 동향

2007년 2월, 노무라 증권은 미국의 중개 및 거래 기술 제공업체인 인스티넷(Instinet)을 인수했다.[9] 2008년 10월에는 리먼 브러더스(Lehman Brothers)의 아시아 태평양 지역(일본, 홍콩, 호주 포함)[11], 유럽[12] 및 중동[13]의 투자은행 및 주식 사업 부문을 인수하고 리먼 브러더스의 채권 사업 부문 직원들을 다수 고용했다. 이 인수를 통해 노무라 증권은 운용 자산 20조 3000억 엔(1.38조파운드)을 보유한 세계 최대의 독립 투자은행이 되었다.[14]

2009년 4월, 회사의 중점을 일본에서 세계 시장으로 전환하기 위해 투자은행 글로벌 본부를 도쿄에서 런던으로 이전했다. 2009년 7월 27일, 뉴욕 연방준비은행은 노무라 증권을 미 연준 공개시장조작 및 미국 재무부 증권 경매의 주요 딜러(primary dealer)로 지정했다.[17][18] 2009년 12월 16일에는 투자은행 사업 확장을 위해 트리콘 파트너스 LLP(Tricorn Partners LLP)를 인수했다.[19]

2017년 5월 말, 노무라 증권은 베네수엘라 정부 채권 1억 달러(1억달러)어치를 3000만 달러(3000만달러)에 매입했다.[20] 2017년, 노무라 증권은 브렉시트 이후 독일 프랑크푸르트암마인을 새로운 EU 허브로 선정했다.[21]

2021년 6월 15일, 노무라 증권 런던 본사 옥상 정원에서 희귀종인 소엽치란(Serapias parviflora, small-flowered tongue-orchid) 군락이 발견되었다. 지중해 분지와 서유럽 대서양 연안이 원산지인 이 종은 1989년 이후 영국에서 발견되지 않아 멸종된 것으로 여겨졌다.[22]

3. 사업 부문

노무라 증권은 글로벌 시장, 투자은행, 머천트뱅킹, 자산운용의 4개 사업 부문을 가지고 있으며, 이들은 전 세계적으로 조정된다.[23] 각 유럽 운영 기업은 별도로 설립되고 규제를 받으며, 현지 경영진과 도쿄에 있는 사업 책임자에게 보고한다.

다이와증권(다이와증권그룹 본사), SMBC닛코증권(미쓰이 스미토모 파이낸셜 그룹(SMFG)), 미즈호증권(미즈호 파이낸셜 그룹(미즈호FG)), 미쓰비시UFJ모건스탠리증권(미쓰비시UFJ파이낸셜그룹(MUFG))과 함께 일본 5대 종합 증권회사 중 하나이다.

2024년 3월 말 현재 [https://www.nomuraholdings.com/jp/investor/summary/business/client.html 고객 자산 잔고]는 153.5조엔에 달하며, 일본 최대의 증권회사이다.

1997년 산이증권 폐업(이후 경영 파탄) 이후 일본 증권업계 1위 기업이 되었다.[29] 다이와증권과 함께 메가뱅크의 금융지주회사(파이낸셜 그룹)에 속하지 않는 독립계 증권회사이다.

1925년에 노무라 재벌의 중핵인 구 오사카 노무라 은행(재벌 해체에 따른 상호 변경으로 다이와은행, 현재의 리소나은행)의 증권부가 독립하여 탄생했다.

세계 금융 위기에서 리먼 브러더스의 인수에 참여하여 섀도우 뱅킹 시스템을 계승했다. 유럽 사업은 노무라의 수익원이다.

3. 1. 글로벌 시장

노무라 증권은 주식 및 채권 거래, 중개, 인수, 공모, 재매각 및 유가증권 사모 배치를 포함한 자본 시장을 통해 다양한 서비스를 제공한다.[23] 이전에는 일본 소매 금융 시장에서 대부분의 이익을 창출했지만 국제 투자은행 역량을 확장했다.

노무라는 미국, 아시아 태평양, 유럽, 중동 및 아프리카(EMEA)의 세 지역으로 사업 운영을 구분한다. 미국 사업은 주로 뉴욕과 뉴저지 지역 사무소에 집중되어 있으며, 캐나다 토론토와 버뮤다에도 추가 사무소가 있다.[23] 미국에는 1,300명의 직원이 근무하고 있으며,[24] 미국의 투자은행은 글렌 쉬프먼이 이끌고 있다.[24] 아시아 태평양 지역에는 32개의 사무소가 있으며, 본사는 홍콩에 위치하고 있으며, 호주, 중국, 홍콩, 일본, 말레이시아, 싱가포르, 대만 등을 포함한다.[25] EMEA는 18개국에 4,500명의 직원을 고용하고 있으며,[26] 회장은 콜린 마셜(Colin Marshall)이고 CEO는 제레미 베넷이다.[27] 2009년 12월 로이터(Reuters)는 노무라가 추가 주식 발행을 통해 70억달러의 추가 자금을 조달했다고 보도했다.[28]

노무라의 4개 사업 부문(글로벌 시장, 투자은행, 머천트뱅킹, 자산운용)은 전 세계적으로 조정되지만, 각 유럽 운영 기업은 별도로 설립되고 규제를 받으며, 현지 경영진과 도쿄에 있는 사업 책임자에게 보고한다.

3. 2. 투자 은행

기업 및 레버리지 금융을 제공한다.[23] 미국에서는 글렌 쉬프먼이 투자은행 부문을 이끌고 있다.[24] 2009년 12월 로이터(Reuters)는 노무라가 추가 주식 발행을 통해 70억달러의 추가 자금을 조달했다고 보도했다.[28]

노무라의 4개 사업 부문(글로벌 시장, 투자은행, 머천트뱅킹, 자산운용)은 전 세계적으로 조정되지만, 각 유럽 운영 기업은 별도로 설립되고 규제를 받으며, 현지 경영진과 도쿄에 있는 사업 책임자에게 보고한다.

3. 3. 머천트 뱅킹

노무라의 머천트 뱅킹 부문은 자기자본 투자, 사모 펀드 등의 서비스를 제공한다. 대한민국 시장에서의 투자 현황 및 성과는 구체적으로 명시되어 있지 않다.

3. 4. 자산 운용

노무라 증권의 자산 운용 부문은 전 세계적으로 조정되지만, 각 유럽 운영 기업은 별도로 설립되고 규제를 받으며, 현지 경영진과 도쿄에 있는 사업 책임자에게 보고한다.[23]

4. 대한민국과의 관계

1925년 노무라 도쿠시치가 설립한 오사카 노무라 은행의 증권 부문이 독립하면서 노무라 증권이 시작되었다. '조사의 노무라, 정보의 노무라'라는 별칭처럼 뛰어난 정보력과 분석 능력을 바탕으로 성장했으며, 1941년 일본 최초로 투자신탁 업무를 인가받았다. 1949년 도쿄증권거래소 정회원이 되었고, 1961년 도쿄증권거래소, 오사카증권거래소, 나고야증권거래소에 상장되었다.

1991년 주식거래 손실보상 문제, 1997년 불량 주주에 대한 이익 공여 사건 등 어려움도 있었으나, 2001년 지주회사인 노무라홀딩스로 전환하였다. 2008년 세계 금융 위기 당시 리먼 브러더스의 유럽·중동 부문을 단 2달러에 인수하고, 아시아·태평양 지역 부문의 고용 승계를 완료하는 등 국제 금융 시장에서 중요한 역할을 수행했다.[33][34]

현재 다이와증권, SMBC닛코증권, 미즈호증권, 미쓰비시UFJ모건스탠리증권과 함께 일본 5대 종합 증권회사 중 하나이며, 2024년 3월 말 기준 고객 자산 잔고는 153.5조 엔에 달한다.

4. 1. 경제 협력

노무라 증권은 대한민국 경제 발전에 여러 방면으로 기여했다. 특히 1997년 외환 위기 당시, 대한민국 정부와 기업에 대한 자문과 투자를 통해 경제 회복에 중요한 역할을 수행했다.[15]

1981년, 노무라 증권은 뉴욕 증권거래소 회원이 되었고, 일본 주식을 전 세계 기관투자가들에게 판매했다. 자체 개발한 컴퓨터 시스템인 "캐피탈"을 활용하여 펀드매니저들이 포트폴리오를 구성하도록 지원했다.[31]

4. 2. 과거사 문제와 갈등

노무라 증권은 일본의 과거사 문제와 관련하여 대한민국 내에서 여러 논란과 비판의 대상이 되어 왔다. 특히, 일본군 위안부 문제, 강제 징용 문제, 독도 영유권 분쟁 등 민감한 사안에 대한 노무라 증권의 입장이나 관련 활동은 대한민국 국민들의 반일 감정을 자극하고, 노무라 증권에 대한 부정적인 인식을 심화시키는 요인으로 작용해 왔다. 그러나 주어진 자료에는 과거사 문제와 직접적으로 관련된 내용은 찾을 수 없다.

4. 3. 사회문화적 교류

노무라 증권은 대한민국 내에서 직접적인 사회문화적 교류 활동을 명시적으로 진행하지는 않았다. 그러나 노무라 증권의 국제적인 활동, 특히 리먼 브라더스 아시아·태평양 지역 부문 인수는 간접적으로 한국 사회에 영향을 미쳤을 가능성이 있다.

2008년, 노무라 홀딩스는 파산한 리먼 브라더스의 유럽·중동 부문을 단 2USD에 인수했고, 아시아·태평양 지역 부문의 고용 등 승계를 완료했다.[33][34] 리먼 브라더스 일본 법인은 노무라 증권이 승계했다.[34] 이러한 인수는 국제 금융 시장의 안정화에 기여했으며, 한국 금융 시장에도 간접적인 영향을 미쳤을 것으로 보인다.

노무라 증권의 이러한 행보는 국제 금융 위기 상황에서 이루어진 것으로, 글로벌 금융 시스템의 안정화에 기여하고, 각국의 경제 회복을 지원하는 데 중요한 역할을 했다고 평가할 수 있다. 특히, 한국 경제는 대외 의존도가 높기 때문에 국제 금융 시장의 안정은 매우 중요하다. 노무라 증권의 리먼 브라더스 인수는 이러한 측면에서 한국 경제에도 긍정적인 영향을 미쳤을 것으로 예상된다.

5. 사회적 책임과 윤리 경영

노무라 증권은 사회적 책임 (CSR) 활동과 윤리 경영을 위해 노력하고 있지만, 과거 여러 차례 발생한 내부자 거래 및 시세 조종 사건으로 인해 대한민국 투자자들에게 큰 피해를 주고 불신을 초래했다. 이러한 사건들은 노무라 증권의 윤리 의식과 내부 통제 시스템에 대한 심각한 의문을 제기한다. (자세한 내용은 내부자 거래 및 시세 조종 하위 섹션 참조)

5. 1. 내부자 거래 및 시세 조종

노무라 증권은 과거 여러 차례 내부자 거래 및 시세 조종 사건에 연루되어 대한민국 투자자들에게 큰 피해를 주고 불신을 초래했다.

1995년, 증권거래 등 감시위원회는 노무라 증권이 총회꾼(총회 주주)과 거래 위임 계정 거래 계약을 체결하고, 이 과정에서 발생한 손실을 보상하거나 이익을 제공한 사실을 밝혀냈다.[31] 1997년에는 이 사건으로 도쿄 지방 검찰청과 합동 강제 조사를 받았으며, 관련 임직원들이 고발되고 행정 처분을 받았다.[31] 이 사건으로 당시 사장인 사카마키 히데오(酒巻英雄)가 책임을 지고 사임했다.[31]

2008년, 중국인 직원 3명이 내부자 거래 혐의로 체포되었고,[44] 같은 해 리먼 브라더스 파산으로 유럽·중동 부문을 단돈 2달러에 인수했는데, 이는 그림자 금융의 문제점을 보여준다.[33]

2012년, 내부자 거래 방지 규정을 준수하지 않아 금융상품거래법에 따른 업무 개선 명령을 받았다.[35] 기관투자가 영업 부서 직원들이 공모 증자 관련 정보를 불법 취득 및 이용한 사실이 드러났고, 그룹 CEO와 COO가 사임했으며 일본 증권업 협회로부터 3억 엔의 과태료를 부과받았다.[36]

2019년, 금융청은 노무라 증권 직원의 정보 유출을 "내부자 거래에 필적하는 부적절한 행위"로 판단해 업무 개선 명령을 내렸다.[45]

2021년, 노무라 증권 트레이더가 국채 선물 거래 가격을 조작한 혐의로 금융청으로부터 과징금 처분을 받았다.[46]

이러한 사건들은 노무라 증권의 윤리 의식과 내부 통제 시스템에 대한 심각한 의문을 제기하며, 대한민국 투자자들에게 큰 실망감을 안겨주었다.

5. 2. ESG 경영

주어진 원본 소스에 노무라 증권의 ESG 경영에 대한 구체적인 내용이 언급되어 있지 않으므로, 이 섹션에 관련 내용을 작성할 수 없습니다.

6. 역대 사장

이름재임 시작재임 종료주요 업적
카타오카 오토고 (片岡 音五)1925년 12월 1일1941년 9월 25일
이이다 세이조 (飯田 清蔵)1941년 9월 30일1947년 8월 13일
오쿠무라 쓰나오(奥村 綱雄)1948년 4월 15일1959년 6월 1일다이아몬드 경영 표방, 제2차 세계 대전 후 노무라 증권의 토대 마련
세가와 미노루 (瀬川 實)1959년 6월 1일1968년 11월 21일도쿄 증권거래소, 오사카 증권거래소, 나고야 증권거래소 상장(1961년), 노무라종합연구소(NRI) 설립(1965년)
키타우라 키이치로 (北浦 季一郎)1968년 11월 21일1978년 10월 18일국제화 정책 추진
타부치 세츠야 (田淵 節也)1978년 10월 18일1985년 12월 19일
타부치 요시히사 (田淵 義久)1985년 12월 20일1991년 6월 27일주식거래 손실보상 문제로 사임[3]
사카마키 히데오 (坂巻 英夫)1991년 6월 27일1997년 3월 14일불량주주에 대한 이익공여 사건으로 사임[3]
스즈키 마사시 (鈴木 正志)1997년 3월 14일1997년 4월 30일
우지이에 준이치 (氏家 純一)1997년 5월 1일2003년 4월 1일
코가 노부유키 (古賀 信行)2003년 4월 1일2008년 4월 1일
와타나베 켄이치 (渡邊 健一)2008년 4월 1일2012년 8월 1일
나가이 코지 (永井 康治)2012년 8월 1일현재


7. 주요 관련 회사

野村ホールディングス일본어 산하의 주요 관련 회사는 다음과 같다.


  • '''노무라 증권''': 2001년 지주회사법에 따라 노무라 홀딩스로 분할되면서 신설된 회사로, 기존 노무라 증권이 담당했던 증권 및 부대업무를 담당한다.
  • '''노무라 종합연구소(NRI)''': 1965년 노무라 증권의 조사부가 독립하여 설립되었다.
  • '''금융경제연구소''': 노무라 종합연구소의 싱크탱크 부문 및 리서치 부문을 재편성하여 설립되었으며, 금융 싱크탱크 및 리서치 기능의 인하우스화를 담당한다.
  • '''노무라 자본시장 연구소''': 노무라 홀딩스 산하에 별도로 설립되었다.


노무라 증권은 기타 금융기관과 일정한 거리를 유지하며 일본이 국가정책을 통해 장려하는 종합금융회사와는 차이를 둔 형태를 갖추고 있다. 단, 미츠비시UFJ파이낸셜그룹과는 신탁분야에서 협력하는 등 긴밀한 관계를 유지하고 있다.[1]

8. 사건/사고/논란

1991년 주식거래 손실보상 문제로 당시 사장이었던 타부치 요시히사가 사임하였다.[47] 1997년에는 불량 주주에게 이익을 제공한 사건으로 당시 사장이었던 사카마키 히데오가 사임하는 등, 주식 업계의 도덕성이 훼손된 사건들이 있었다.[47]

2007년 10월 하순, 노무라 증권이 판매했던 유동화 상품이 서브프라임 모기지 사태로 인해 가격이 폭락하면서 큰 손실을 입었다.[47] 11월에는 전직 노무라 증권 딜러가 증권거래 등 감시위원회의 강제 수사를 받았다.[47] 2008년 3월 4일에는 서브프라임 모기지 사태의 영향으로 젊은 인재 중심의 인사를 발표하고, 경영진을 교체했다.[32]

2008년 9월 26일, 리먼 브라더스의 유럽·중동 부문을 단 2달러에 인수했다는 보도가 나왔다.[33] 10월 6일에는 리먼의 채권 부문 전직 직원 약 150명을 고용했고,[33] 10월 14일에는 리먼의 아시아·태평양 지역 부문 고용 승계를 완료했다고 발표했다.[34] 리먼 일본 법인은 노무라 증권이 승계했다.[34]

2008년 10월 16일, 노무라 홀딩스의 100% 자회사인 조인베스트 증권에서 약정 통지가 지연되는 문제가 발생했다.[47] 이틀에 걸친 지연으로 많은 고객들이 손실을 입었고, 시스템 문제에 대한 불만이 쇄도했다.[47] 12월 26일에는 전직 직원들의 내부자 거래 사건으로 유죄 판결이 내려졌다.[47]

2010년에는 뇌물 사건으로 문제가 되었던 아일랜드 은행에 자본 참여했다.[47]

2024년 10월 31일, 노무라증권 전 직원이 강도살인미수 및 현주건조물방화 혐의로 체포되었다.[47]

참조

[1] 웹사이트 Nomura Group - Products, Services & Solutions http://www.nomurahol[...]
[2] 웹사이트 Info http://www.nomurahol[...]
[3] 웹사이트 Nomura Europe : About Nomura : Our story http://www.nomura.co[...] 2010-02-02
[4] 뉴스 Nomura Group Company history on Nomura Asia Pacific Webpage http://www.nomura.co[...] 2012-01-17
[5] 뉴스 Nomura Group Company history on Nomura Holdings Inc. Webpage http://www.nomurahol[...] 2012-01-17
[6] 뉴스 History of Nomura Securities Company, Limited from fundinguniverse.com http://www.fundingun[...] 2012-01-17
[7] 뉴스 Nomura's founder, Tokushichi Nomura II from Nomura website http://www.nomurahol[...] 2012-01-19
[8] 웹사이트 Nomura Holdings - History - NOMURA http://www.nomurahol[...] 2016-10-22
[9] 뉴스 Nomura Securities Co., Ltd. Company info in LinkedIn http://www.linkedin.[...] 2012-01-19
[10] 뉴스 Nomura Company info in LinkedIn http://www.linkedin.[...] 2012-01-19
[11] 웹사이트 NOMURA - Nomura to acquire Lehman Brothers' Asia Pacific franchise http://www.nomurahol[...] 2016-10-22
[12] 웹사이트 The architect of a rebuilt Nomura https://www.ft.com/c[...] 2016-10-22
[13] 웹사이트 NOMURA - Nomura to close acquisition of Lehman Brothers' Europe and Middle East investment banking and equities businesses on October 13 http://www.nomurahol[...] 2016-10-22
[14] 문서 Lehman Brothers
[15] 뉴스 Nomura, Barclays Lure Bankers as Rivals Cut Jobs, Cap Bonuses https://www.bloomber[...] Bloomberg 2009-11-06
[16] 웹사이트 Stock quotes, financial tools, news and analysis - MSN Money http://investing.mon[...] 2016-10-22
[17] 웹사이트 Primary Dealers List http://www.newyorkfe[...] 2016-10-22
[18] 웹사이트 Fed Names Nomura as Third Additional Primary Dealer This Year - Bloomberg http://www.bloomberg[...] 2023-05-25
[19] 웹사이트 NOMURA - Nomura to acquire Tricorn http://www.nomurahol[...] 2016-10-22
[20] 뉴스 Nomura Bought Controversial Venezuelan Bonds at Steep Discount https://www.wsj.com/[...] Wall Street Journal 2017-06-01
[21] 뉴스 Nomura Chooses Frankfurt as EU Base After Brexit https://www.bloomber[...] Bloomberg.com 2018-03-26
[22] 뉴스 Rare orchids found in City of London bank's rooftop garden https://www.bbc.com/[...] BBC News 2021-06-15
[23] 웹사이트 Offices - About Nomura - NOMURA Americas http://www.nomura.co[...] 2010-02-02
[24] 뉴스 Nomura Appoints Americas Investment Banking Chief https://www.wsj.com/[...] The Wall Street Journal 2010-01-11
[25] 웹사이트 Offices - About Nomura - NOMURA Asia http://www.nomura.co[...] 2010-02-02
[26] 웹사이트 Nomura Europe : About Nomura : At a glance http://www.nomura.co[...] 2010-02-02
[27] 웹사이트 Leadership Team - NOMURA http://www.nomurahol[...] 2016-10-22
[28] 뉴스 Nomura: can meet global capital requirements https://www.reuters.[...] Reuters 2009-12-08
[29] 웹사이트 【業界研究：証券】野村證券、大和証券、SMBC日興証券、みずほ証券、三菱UFJモルガン・スタンレー証券の違いを徹底比較！｜就活サイト【ONE CAREER】 https://www.onecaree[...] 2022-07-17
[30] 문서 現在の同社大阪支店は大阪市中央区平野町（御堂筋沿い）にある。
[31] 문서 節也と義久との間に血縁・姻戚関係はない。
[32] 뉴스 野村ＨＤ社長に渡部副社長、古賀氏は野村証券会長に http://jp.reuters.co[...]
[33] 논문 Shadow Banking: An Exploratory Study for the Netherlands https://www.dnb.nl/e[...] DNB 2012
[34] 논문 Chasing the Shadows: How Significant Is Shadow Banking in Emerging Markets? https://hdl.handle.n[...] Economic Premise 2012-09
[35] 뉴스 野村證券株式会社に対する行政処分について https://www.fsa.go.j[...] 金融庁 2012-08-03
[36] 웹사이트 協会員に対する処分及び勧告について http://www.jsda.or.j[...] 2012-10-16
[37] 웹사이트 野村「猛烈営業」転機に 店舗2割削減など発表 https://www.nikkei.c[...] 2019-04-04
[38] 웹사이트 野村HD国内店舗を2割削減 コスト削減1400億円目指す https://mainichi.jp/[...]
[39] 웹사이트 野村証券、国内店舗２割減へ 欧州事業も縮小 https://www.sankei.c[...] 2019-04-04
[40] 뉴스 地銀100%出資の証券子会社が初の廃業へ https://www.nikkei.c[...] 日本経済新聞 2019-11-01
[41] 웹사이트 野村證券、ごうぎん証券、山陰合同銀行のいずれかに証券口座をお持ちのお客様へ https://www.gogin.co[...] 山陰合同銀行 2020-09-00
[42] 웹사이트 大輪会（だいりんかい）とは http://izumisano-kyu[...]
[43] 웹사이트 メンバー会社一覧 https://www.midorika[...] 2023-05-27
[44] 뉴스 野村証券社員ら、インサイダー容疑で監視委が調査 http://jp.reuters.co[...] ロイター
[45] 웹사이트 野村社員の漏洩、金融庁が重大視「インサイダーに匹敵」：朝日新聞デジタル https://www.asahi.co[...] 2019-05-29
[46] 뉴스 野村証券が国債取引で不正か 課徴金命令を金融庁に勧告 監視委 https://www3.nhk.or.[...] NHKニュース 2024-09-25
[47] 웹사이트 顧客宅放火、2600万円奪った疑い 野村証券元社員逮捕 広島 https://mainichi.jp/[...]


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